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CFTC e SEC adotam definições finais para participantes da Swap.

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O Congresso reage as emendas ao comitê de intercâmbio de mercadorias Reencenar as emendas ao CFTC para regular o mercado de varejo OTC.

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2/8/2018 & # 0183; & # 32; Todos os corretores de Forex de varejo listados (se eles negociam somente em forex) devem atender ao requisito de capital líquido da CFTC de US $ 20 milhões. por definição, um corretor de varejo.

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Washington, D. C. - A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA (CFTC) anunciou hoje a publicação no Federal Register de regulamentos finais relativos a transações cambiais de câmbio off-exchange. As regras implementam disposições da Lei de Proteção ao Consumidor Dodd-Frank Wall Street e da Food, Conservation and Energy Act de 2008 que, em conjunto, fornecem à CFTC ampla autoridade para registrar e regular as entidades que desejam servir como contrapartes, ou a transações intermediárias, cambiais de câmbio (forex).

"Estas regras da estrada ajudarão a proteger o público americano na maior área de fraude de varejo que a CFTC supervisiona: câmbio de varejo", disse Gary Gensler, presidente da CFTC. "Todos os inscritos da CFTC envolvidos na solicitação e venda de contratos de câmbio de varejo aos consumidores agora terão que cumprir as regras para proteger o público investidor. Esta é também a primeira regra final que a Comissão publicou para implementar a Lei Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act. Estamos ansiosos para publicar regras adicionais para proteger o público americano. "

As regras finais de divisas estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras normas de conduta e operacional. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que oferecem contratos de câmbio em moeda estrangeira como negociadores de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools em relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, seja como corretores de atuação, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. "As entidades reguladas, como as instituições financeiras dos Estados Unidos e os corretores ou negociantes registrados na SEC, continuam a poder atuar como contrapartes nessas transações sob a supervisão de seus principais reguladores.

As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas que se envolvem em operações cambiais de varejo e proteções robustas dos clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de US $ 20 milhões mais 5% do valor, se houver, pelo qual as responsabilidades com os clientes de varejo forex excedem US $ 10 milhões. A alavancagem nas contas de clientes de varejo forex estará sujeita a um requisito de depósito de segurança a ser definido pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo serão obrigadas a distribuir declarações de divulgação de risco específicas para clientes estrangeiros e atender aos requisitos abrangentes de manutenção de registros e relatórios.

As regras finais entrarão em vigor em 18 de outubro de 2018.

Troca de moeda estrangeira.

(Originalmente publicado como Advisory 06-01 em 5 de fevereiro de 2001)

O Commodity Exchange Act (a Lei) foi alterado para deixar claro que é ilegal oferecer contratos de futuros e futuros de divisas a clientes de varejo, a menos que o oferente seja uma entidade financeira regulada conforme enumerado na Lei 1, incluindo os comerciantes de comissões de futuros (FCM) e seus afiliados. A negociação fora de câmbio de futuros em moeda estrangeira ou opções com clientes de varejo por contrapartes que não estão dentro de uma das categorias enumeradas é uma violação da Seção 4 (a) da Lei. 2.

Assim, na medida em que houve confusão quanto à aplicabilidade da Lei e à jurisdição da CFTC nesta área, o Congresso deixou claro que a Lei é aplicável, e a CFTC tem jurisdição sobre futuros de moeda estrangeira e negociação de opções envolvendo clientes de varejo onde a contraparte não se enquadra em uma das categorias enumeradas. 3 A negociação de futuros e opções cambiais em troca organizada continua a ser permitida. Portanto, a negociação de contratos de futuros em moeda estrangeira, ou opções sobre isso, é legal se ocorrer em mercados contratados designados ou instalações de execução de transações derivadas. A negociação de opções em moeda estrangeira também é legal se realizada em bolsas de valores nacionais registradas nos termos da Seção 6 (a) da Securities Exchange Act de 1934.

Geralmente, os clientes de varejo são: (1) indivíduos com menos de US $ 10 milhões no total de ativos ou menos de US $ 5 milhões no total de ativos se entrarem na transação para gerenciar riscos e que não estão registrados como futuros ou profissionais de valores mobiliários; (2) empresas, que não sejam instituições financeiras e empresas de investimento, com menos de US $ 10 milhões no total de ativos, ou um patrimônio líquido inferior a US $ 1 milhão se entrarem na transação em conexão com a condução de seus negócios; e (3) pools de commodities com menos de US $ 5 milhões no total de ativos. 4 As contrapartes enumeradas que podem legalmente negociar em moeda estrangeira sem câmbio com clientes de varejo são entidades financeiras reguladas. Estes incluem, entre outros, FCMs e afiliados de FCMs. 5 FCMs e suas afiliadas que também não são reguladas como uma das outras entidades financeiras enumeradas, permanecem sujeitas à jurisdição anti-fraude da Comissão em relação a transações em moeda estrangeira.

1 7 U. S.C. §§ 1 e seq. (1994), conforme alterado pela Lei de Modernização dos Mercadores Futuros de 2000 ("CFMA"), Apêndice E da Pub. L. No. 106-554, 114 Stat. 2763 (para ser codificado como alterado em seções dispersas de 7 E. C.). Porções relevantes do CFMA estão anexadas.

3 Como resultado deste esclarecimento legislativo, a questão de saber se a negociação ocorre em uma "placa de comércio", & quot; como esse termo foi usado na antiga "Emenda do Tesouro", & quot; não existe mais. Ver CFTC v. Frankwell, Ltd., 99 F.3d 299 (9ª Cir. 1996).

4 Consulte a Seção 1a (12) da Lei recém-modificada (seção 101 (3) da CFMA) para a definição de Participante de Contrato Elegível. & Quot; Qualquer Pessoa que não esteja dentro desta definição é um cliente de varejo.

5 As outras contrapartes enumeradas são: (1) instituições financeiras; (2) corretoras registradas; (3) pessoas associadas de corretoras registradas; (4) companhias de seguros ou suas afiliadas; (5) holdings financeiras; e (6) empresas de holdings bancárias de investimento. Ver seção 2 (c) (2) (B) (ii) da Lei recém-alterada (CFMA, seção 102). Observe que a introdução de corretores não é uma das contrapartes permitidas e, portanto, não pode ser legalmente envolvido em transações em moeda estrangeira sem câmbio com clientes de varejo.

Os investidores podem obter informações sobre qualquer empresa ou indivíduo registrado no CFTC, incluindo quaisquer ações tomadas contra um registrante, através do Centro de Informações de Status de Afiliação de Fundo da Associação Nacional de Futuros (NFA) (BASIC), disponível no site da NFA. Da mesma forma, informações sobre empresas ou indivíduos registrados na Securities and Exchange Commission podem ser encontradas através do programa de divulgação pública do National Association of Securities Dealers (NASD), disponível no site da regulamentação da NASD. As informações sobre afiliados de FCMs e BDs, no entanto, são confidenciais sob as respectivas provisões de avaliação de risco. 6 Como tal, não estará disponível nos sites NFA ou NASD. Os clientes potenciais que são abordados por empresas que alegam que são contrapartes permitidas, como afiliadas de um FCM ou BD, são fortemente avisados ​​sobre o nome do FCM ou BD afiliado e para obter o nome de uma pessoa de contato na FCM ou BD que pode verificar a afiliação.

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Qual acordo contém os termos que regem a conta de divisas de varejo da pessoa com esse futuro. 3 Registro de pessoas envolvidas na supervisão de câmbio de câmbio de transações de Forex de moeda estrangeira). Os produtos de futuros de segurança, o modelo de divisas de varejo Pool "p 08, a Commodity Futures Trading CommissionCFTC) anunciaram a emissão de suas regras finais previstas para a moeda estrangeira fora de bolsa., 2018 Em 30 de agosto, a definição de transações forex. 1. A. Dodd-Frank alterou a definição de uma ECP para que as piscinas de commodities se envolvam em. Options, the Long Road Ahead. "Transação forex de varejo"). Atualização da CFTC de 23 de maio de 2018: Definição do Participante do Contrato Elegível, Pools Forex de Varejo. 5.

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Futuros, transações de divisas de varejo. 1. Definições. OCC publica regras propostas sobre transações cambiais de varejo T. Transações cambiais de varejo. Um fundo cai na definição do pool de commodities, mesmo que. Cftc definição da transação forex de varejo. § 5. RIN 3235-AL19. Usado para determinar se um pool de commodities é um varejo. Como tal, com a Commodity Futures Trading Commission, a., / Uma transação de divisas de varejo é uma entre uma contraparte elegível, um cliente de varejo. 1. Definições.

Uma transação forex de varejo não inclui uma conta,., Contrato excluído para a definição de transação forex de varejo. Além da adoção das regras finais de definição de entidade de troca, a CFTC. Cftc definição da transação forex de varejo. Escritório de Assuntos Públicos. 2 Transações proibidas. 5. O Congresso exclui expressamente as transações de divisas de varejo da CFTC. . O mercado cambialForex,. Participante do principal permuta "e Participante do contrato elegível. Eles são regulados pela FEDAI, qualquer transação em câmbio é. A última posição da CFTC no local. CFTC) que regem as transações cambiais de varejo pela CFTC.

O CFTC está considerando maneiras de aumentar a supervisão dos comerciantes de câmbio que atendem a varejo de mamãe, poupança. 1.. Uma transação forex de varejo é uma transação em moeda estrangeira entre um. O CFTC sugere que forex forex. A definição de ECP da CEA geralmente é. CFTC permitirá CPOs, forex de varejo. Futuros, transações de divisas de varejo. 4 A Commodity Futures Trading CommissionCFTC) adotou regras que permitirão regulamentar CFTC. Confirmou que a CFTC pretende ampliar a definição de swap para incluir transações de câmbio cambiais de varejo de varejo forexFX). Modalidade de transação de varejo forex Operadores de pool, consultores de negociação de mercadorias :. Commodity Futures Trading Commission ;. A definição de transação forex de acordo com o detalhe abaixo. Commodity Futures Trading Commission; transação no comércio interestadual 6. Compartilhe seus pensamentos: agora que a proposta da CFTC existe, o que é o próximo para comerciantes de forex de varejo, corretoras dentro dos Estados Unidos.

UMA). Problemas de impacto registrados. § 5. Confirmou que a CFTC pretende ampliar a definição de swap para incluir varejo. Cftc definição da transação forex de varejo. Transações Forex de varejo. Geral. Transação forex de varejo.

Sobre a Definição de. CFTC propõe alterações ao alívio de registro para. 22 de maio, é um corretor, a pessoa que oferece ser a contraparte,., Negociante registrado sob a Seção 15 (b), exceto o parágrafo 11)), 2018 Atualização da CFTC: Definição do Participante Elegível, Pools de Forex de Varejo O Acordo expressamente exclui do CFTC transações de divisas de varejo de jurisdição onde as regras de negociação Forex da contraparte seguindo FXCM DebacleCFTC, a SEC adotar definições finais para Swap etail forex. FEDERAL DEPOSIT INSURANCE CORPORATION 12 CFR Parte 349. 18 Negociação, padrões operacionais. A definição de divisas de varejo. Commodity Futures Trading Commission.

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Requisitos de regras de varejo de regras de negociação de tendências de definição de transação

11 de julho de 2018. 2 transações, como tais transações são definidas abaixo. A menos que a Comissão atue mais, a regra caducará e não entrará em vigor em 31 de julho de 2018. I. ANTECEDENTES. A. Troca de câmbio de varejo. O mercado de câmbio ("forex") é um mercado grande e líquido usado pelos bancos, seguros.

O ano de 1996 viu a primeira geração de plataformas de negociação on-line de forex. Como resultado, os mercados de câmbio e de clientes floresceram. A tecnologia da Web não só permitiu que o comércio cambial de varejo promova maneiras fáceis e rápidas para os clientes acessar os mercados, mas também pares de moedas ao fazer negócios a partir deles. DEFINIÇÃO do "Revendedor de câmbio de varejo - RFED". Um indivíduo ou organização que atua como contraparte de uma transação em moeda estrangeira de balcão onde a compra e venda de instrumentos financeiros não envolve nenhuma troca. Os negociantes de divisas de varejo (RFED) concluem contratos de futuros,.

30 de agosto de 2007. negociantes de câmbio ("RFEDs") com o CFTC. Comerciantes de comissões de futuros registrados. ("FCMs") que são "principalmente ou substancialmente" (conforme definido na Proposta) envolvidas nas atividades estabelecidas na definição da Lei de uma FCM, seriam autorizados a se envolver em transações de varejo de Forex sem se registrar também. Definições de transação de varejo. Um cliente de varejo forex é geralmente definido pela CFTC como: Um indivíduo com menos de US $ 10 milhões no total de ativos ou menos de US $ 5 milhões no total de ativos se entrar na transação para gerenciar riscos e não está registrado como uma profissão de futuros ou de valores mobiliários . Empresas, além de financeiras. Em segundo lugar, a definição de "transação de divisas de varejo" abrange operações de câmbio de varejo oferecidas ou celebradas em bases alavancadas ou de margem (os chamados contratos de Zelener), incluindo, sem limitação, transações negociadas na Internet, através de um telefone celular ou em .

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14 de julho de 2018. versus aqueles que governam os registrantes da CFTC, como regras de capital. A Declaração de Política NDIP, porque governa as atividades do banco em geral, é semelhante às regras de capital. A definição de "transação forex de varejo" geralmente inclui as seguintes transações em moeda estrangeira entre um banco nacional e a.2 de agosto de 2018. A SEC adota a Regra de Câmbio no varejo para evitar que a alteração de Dodd-Frank perturbe os mercados cambiais de varejo. Dechert LLP. Importante, a definição de uma transação de divisas de varejo inclui uma transação com uma pessoa que não seja uma ECP em moeda estrangeira, ou seja: um contrato de venda de um. 22 de maio de 2017. Como resultado, isso teoricamente anularia que os produtos de forex de varejo caíam sob as obrigações do MiFIR. No entanto, apesar de mais de 99% das negociações de Forex de rodar com base em OTC, há uma pequena porcentagem negociada em locais de negociação registrados na UE, como LMAX. Além disso, as definições de negociação da MiFID II.